第一條 為規(guī)范中介機構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制、上市,根據(jù)《國防科工委發(fā)展改革委 國資委關(guān)于推進軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》,制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司在改制、上市等活動中,提供資產(chǎn)評估、審計、法律事務(wù)、證券發(fā)行保薦及常年中介服務(wù)的境內(nèi)中介機構(gòu)。
第三條 為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司提供中介服務(wù)的境內(nèi)中介機構(gòu)(以下簡稱涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)),應(yīng)嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī),并接受國防科工委的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
第四條 國防科工委對涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)實施資格審查。申請資格審查的中介機構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
?。ㄒ唬┚哂衅湫袠I(yè)主管部門審批認定的執(zhí)業(yè)資格;其中涉及證券服務(wù)業(yè)務(wù)的,需具有證券監(jiān)督管理部門批準的從業(yè)資格;
?。ǘo外資參股或外資背景;
?。ㄈ┲饕撠熑思俺修k軍品業(yè)務(wù)人員具有中華人民共和國國籍,并無其他國家或地區(qū)的永久或長期居留權(quán);
?。ㄋ模┩ㄟ^國防科工委組織的涉密資格審查;
(五)最近十二個月內(nèi)未受到行業(yè)主管部門暫停部分或全部業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、吊銷從(執(zhí))業(yè)資格證書等處罰。
第五條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)應(yīng)當提出資格審查的申請,并向國防科工委報送包括以下內(nèi)容的書面材料(一式兩份):
?。ㄒ唬┥暾垥?;
?。ǘ┲饕撠熑?、主要出資人及實際控制人的基本情況(應(yīng)注明是否有外資參股或外資背景);
?。ㄈ┱鲁獭⒆罱ㄟ^年審的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(四)行業(yè)主管部門頒發(fā)的中介機構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的從(執(zhí))業(yè)資格證書的復(fù)印件;
(五)最近二十四個月內(nèi)獲得表彰獎勵及受到處罰的情況;
?。┩ㄟ^涉密資格審查的文件;
?。ㄆ撸﹪揽乒の筇峤坏钠渌牧?。
第六條 國防科工委收到申請材料后,應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定;在受理后20個工作日內(nèi),應(yīng)作出是否同意的決定。
國防科工委應(yīng)以適當形式公布涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)名單。
第七條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)如有第四條所規(guī)定條件發(fā)生變化的情形時,應(yīng)及時向國防科工委報告,并自變化之日起20個工作日內(nèi)重新申請資格審查。
第八條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)應(yīng)按照保密工作要求,與委托單位簽訂保密協(xié)議,落實保密責任;對承辦軍品業(yè)務(wù)人員加強管理并與之簽訂保密協(xié)議;妥善管理各種涉密信息載體并登記造冊。涉密人員保密協(xié)議、涉密信息載體登記表等應(yīng)報委托單位備案。
第九條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)未經(jīng)委托單位同意,不得以任何形式披露有關(guān)軍品信息。
第十條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)在每年一季度末,應(yīng)向國防科工委報送上年度涉及軍品中介業(yè)務(wù)情況。在執(zhí)行委托業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)委托單位存在明顯違反國家有關(guān)軍工企事業(yè)單位改制、上市規(guī)定的,應(yīng)及時向國防科工委報告。
第十一條 中介機構(gòu)有下列情形之一的,國防科工委不再將其列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)名單:
?。ㄒ唬┨峁┨摷俨牧系韧ㄟ^資格審查的;
?。ǘ┩ㄟ^資格審查后發(fā)生泄露軍品秘密的;
?。ㄈ┑谒臈l所規(guī)定的條件發(fā)生變化且逾期未重新申請資格審查的。
第十二條 不再列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)名單的中介機構(gòu),不得簽訂新的涉及軍品業(yè)務(wù)中介服務(wù)合同,并在十二個月后方能重新申請資格審查。
第十三條 承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司,應(yīng)聘請涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)為其提供服務(wù)。違反本規(guī)定選擇中介機構(gòu)的,國防科工委將責令其限期改正。逾期仍未改正的,將依照《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》等規(guī)定給予處罰。
第十四條 國防科工委工作人員應(yīng)依法、公正、及時受理、審查涉及軍品業(yè)務(wù)中介機構(gòu)的申請,不得違規(guī)辦理,不得指定中介機構(gòu)。違規(guī)辦理的,應(yīng)對直接責任人員給予行政處分。
第十五條 為其他承制軍品的企事業(yè)單位提供服務(wù)的中介機構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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國防科工委:國有上市公司可收購軍工企業(yè)
新京報訊 (記者鮑穎)國防科工委昨日下發(fā)《軍工企業(yè)股份制改造實施暫行辦法》(簡稱《辦法》)提出,允許國內(nèi)上市公司對軍工企業(yè)進行收購重組?!掇k法》要求,軍工企業(yè)按照國有獨資(或國有全資)、國有絕對控股、國有相對控股、國有參股(含國有股全部退出)等四種類型實施改制。
國有控股的境內(nèi)上市公司可對國有控股的軍工企業(yè)實施整體或部分收購、重組,前提是經(jīng)國防科工委批準。
對承制軍品的境內(nèi)上市公司,《辦法》提出特別規(guī)定:控股股東發(fā)生變化前,應(yīng)向國防科工委履行審批程序;董事長、總經(jīng)理發(fā)生變動及選聘境外獨立董事,應(yīng)向國防科工委備案;如發(fā)生重大收購行為,收購方持有上市公司5%以上股份時,應(yīng)向國防科工委申報。
外資進入軍工企業(yè)的領(lǐng)域也得到明確,《辦法》指出,國有獨資、國有絕對控股的軍工企業(yè),禁止外資并購;國有相對控股的軍工企業(yè),限制外資并購;改制為國有參股的企業(yè),允許外資并購。