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　　導(dǎo)讀：2013年，新一輪技術(shù)創(chuàng)新的國際競爭將更加激烈，這將為我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來重要契機(jī)；同時，技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度不足、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐不夠等一些深層次問題也將對我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成重大挑戰(zhàn)。

   2012年，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的宏觀戰(zhàn)略部署下，伴隨著全國科技創(chuàng)新大會的召開，我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境不斷完善，創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力得到明顯提升，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步加強(qiáng)，一批卓有成效的創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。2013年，新一輪技術(shù)創(chuàng)新的國際競爭將更加激烈，這將為我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來重要契機(jī)；同時，技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度不足、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐不夠等一些深層次問題也將對我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成重大挑戰(zhàn)。

　　國際技術(shù)創(chuàng)新新模式日漸形成

　　技術(shù)創(chuàng)新3大特征：大企業(yè)龍頭作用凸顯，跨國公司構(gòu)建全球化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，商業(yè)模式創(chuàng)新力量不容忽視。

　　為擺脫國際金融危機(jī)的深層次影響，技術(shù)創(chuàng)新成為各國渡過難關(guān)的戰(zhàn)略選擇，各國政府不約而同掀起了以搶占新興產(chǎn)業(yè)科技制高點為核心的新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮，紛紛加大科技投入。美國政府2013財年科研投入將達(dá)到1408億美元，同比增長1%；歐盟科研框架計劃將2013年預(yù)算總額由2012年的70億歐元大幅提高到創(chuàng)紀(jì)錄的81億歐元。當(dāng)前，國際技術(shù)創(chuàng)新日益鮮明地呈現(xiàn)出以下3個特征。

　　一是越來越多的大企業(yè)依靠其技術(shù)積累、人力資本、資金規(guī)模等創(chuàng)新資源優(yōu)勢，在變革性技術(shù)以及新原理、新儀器等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)揮先鋒作用，在創(chuàng)新活動中的龍頭牽引作用愈發(fā)凸顯。二是為了整合全球資源、降低創(chuàng)新成本、繞過貿(mào)易壁壘障礙，跨國公司積極通過遍布世界各地的研發(fā)基地和生產(chǎn)基地構(gòu)建全球化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織，來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。三是技術(shù)創(chuàng)新價值的實現(xiàn)越來越依賴于技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的良性互動，商業(yè)模式創(chuàng)新的力量不容忽視。2013年，以上技術(shù)創(chuàng)新的新特征將愈加凸顯，新的技術(shù)創(chuàng)新模式日漸形成。

　　國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)一步改善

　　過去10年來，我國R&D投入保持了年均20%的增長，2013年預(yù)計將突破10000億元。

　　2012年7月，全國科技創(chuàng)新大會召開；9月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》；黨的十八大首次提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)必須把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，為提高社會生產(chǎn)力和綜合國力提供戰(zhàn)略支撐。在上述國家戰(zhàn)略的部署和推動下，2013年各部門和地方將集中出臺一批支持技術(shù)創(chuàng)新的政策及具體實施措施，為工業(yè)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力創(chuàng)造更加完善的政策支撐體系。

　　我國在資金、人才和研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新要素的總量已達(dá)到世界前列，技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)明顯增強(qiáng)。

　　第一，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)一步加大。過去10年來，我國研發(fā)投入保持了年均增長20%以上的高水平，已成為全球研發(fā)投入總量第二的國家。未來一段時間我國R&D經(jīng)費(fèi)投入總量仍需繼續(xù)保持不低于20%的增長速度，2013年R&D經(jīng)費(fèi)投入總量預(yù)計將突破10000億元。

　　近年來企業(yè)研發(fā)投入占全國研發(fā)投入比例一直在70%以上，從2007年的72.3%提高到2011年的75.7%?？梢灶A(yù)見，在即將集中出臺的鼓勵和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的引導(dǎo)下，這種增長態(tài)勢在2013年將進(jìn)一步加大。

　　第二，企業(yè)研發(fā)人員規(guī)模不斷擴(kuò)大。2004～2011年間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員全時當(dāng)量在全國企業(yè)中所占比例逐步提高，這一比值由2004年的47.01%提高到了2011年的67.26%。從趨勢看，2013年將會有新的增長，研發(fā)人員規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　第三，越來越多的工業(yè)企業(yè)開始組建研發(fā)機(jī)構(gòu)。預(yù)計2013年，這種增長態(tài)勢將一直持續(xù)，越來越多的企業(yè)將組建企業(yè)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)。2013年，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)會更加堅實，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位和作用會進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出將大幅度增長

　　我國發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量呈逐年遞增態(tài)勢，近幾年增長幅度明顯加大，預(yù)計2013年將達(dá)到18萬件。

　　進(jìn)入“十二五”以來，國家著力實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成效顯著。2013年，我國將發(fā)射神舟十號飛船，并與天宮一號再次對接；北斗二代導(dǎo)航衛(wèi)星、TD-LTE等新技術(shù)網(wǎng)絡(luò)將在商用化方面邁出堅實步伐等等，重大專項將取得一系列新的突破。

　　在專利方面，我國發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量呈逐年遞增態(tài)勢，近幾年增長幅度明顯加大。2012年前9個月發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量延續(xù)了高速增長態(tài)勢，國內(nèi)授權(quán)發(fā)明專利達(dá)到10.80萬件，同比增長30.6%，預(yù)計全年將突破15萬件，2013年將達(dá)到18萬件。

　　在技術(shù)市場的交易情況方面，2004年至2011年我國技術(shù)市場交易額以平均19.9%的速度增長?？梢源致怨浪?，2012年我國技術(shù)市場交易額將達(dá)到5700億元，2013年仍將保持20%的增長速度。

　　在新產(chǎn)品銷售方面，銷售收入的增長速度高于主營業(yè)務(wù)收入的增長速度。2008～2011年規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增長速度為25.2%，高于主營業(yè)務(wù)收入增長速度6個百分點。內(nèi)外資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入差距大。2008～2011年全行業(yè)(含內(nèi)外資企業(yè))新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重分別為10.26%、10.69%、10.45%和11.95%，而外資企業(yè)同期分別為16.04%、15.91%、16.78%和15.73%，明顯高于內(nèi)資企業(yè)。另外，國有企業(yè)的表現(xiàn)不盡如人意，4年中有兩年的占有比重低于全行業(yè)平均值。

　　研發(fā)投入強(qiáng)度需進(jìn)一步增強(qiáng)

　　我國研發(fā)投入強(qiáng)度仍然明顯滯后于美國3.2%、日本2.7%、經(jīng)合組織2.2%的水平。

　　我國研發(fā)投入總量已超過日本，僅次于美國，但相比于GDP的較快增速，近幾年我國研發(fā)投入強(qiáng)度一直低于所設(shè)定的目標(biāo)?？紤]到未來較長一段時期內(nèi)我國GDP將繼續(xù)保持較高增速，要實現(xiàn)研發(fā)投入強(qiáng)度到2020年達(dá)到2.5%的目標(biāo)，仍然面臨不小壓力。

　　從企業(yè)研發(fā)投入角度看，也存在投入總量增長態(tài)勢良好，投入強(qiáng)度明顯不足的狀況。其原因在于：一是近兩年我國經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，工業(yè)企業(yè)普遍資金緊張，增加了企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入的困難。二是我國創(chuàng)新環(huán)境整體欠佳，影響企業(yè)增加研發(fā)投入的積極性。三是政府科技項目支持比例仍很低，有限的政府資金投入未能起到帶動和引導(dǎo)作用。

　　近年來我國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增長迅速，PCT國際專利申請量、國際科技論文數(shù)于2011年均分別躍居世界第一和第二，已成為名符其實的知識產(chǎn)權(quán)大國，但知識產(chǎn)權(quán)對于工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用仍然十分有限。造成這一問題的突出原因在于：一是企業(yè)不能創(chuàng)造和獲取高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)，二是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價值的能力較弱，三是企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力不強(qiáng)。

　　目前，相當(dāng)多的企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時過于注重技術(shù)的先進(jìn)性，致使研發(fā)投入后獲得的經(jīng)濟(jì)效益十分有限。產(chǎn)生這個問題的根本原因在于：第一，內(nèi)資企業(yè)尚未走上依靠技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)發(fā)展的道路，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動未能與生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略實現(xiàn)有機(jī)結(jié)合，因此純粹性研發(fā)工作完成后不能轉(zhuǎn)化為市場需求。第二，我國眾多工業(yè)企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)，大多數(shù)創(chuàng)新活動仍定位于簡單模仿和稍有改進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新能實現(xiàn)的附加值十分有限，大大削弱了創(chuàng)新獲利能力。

　　產(chǎn)業(yè)趨同化問題亟待解決

　　全國31個省市自治區(qū)把光伏產(chǎn)業(yè)列為優(yōu)先扶持的新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨同帶來了資源的巨大浪費(fèi)。

　　在國家培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策推動下，各地政府積極響應(yīng)，部署了當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點，但隨之產(chǎn)生的問題是各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向趨同化現(xiàn)象嚴(yán)重，全國31個省市自治區(qū)幾乎都把光伏產(chǎn)業(yè)列為優(yōu)先扶持發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)，600多個城市中有300個提出要重點發(fā)展光伏太陽能產(chǎn)業(yè)，100多個城市建設(shè)了光伏產(chǎn)業(yè)基地，這種現(xiàn)象在近期很難發(fā)生根本性的改變。產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的趨同帶來了地方政府和企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人員、場地設(shè)備等的重復(fù)投入和巨大浪費(fèi)。

　　造成發(fā)展趨同的原因有兩個：一是部分地方政府對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的強(qiáng)勢干預(yù)。為了追求政績，一些地方官員不顧地區(qū)的比較優(yōu)勢而投資于能創(chuàng)造較大產(chǎn)值、解決就業(yè)的產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。二是國家在空間布局、政策引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入等方面的宏觀調(diào)控力度不足，不能有效遏制部分地區(qū)不顧客觀條件盲目上馬的勢頭。

　　對策建議

　　持續(xù)加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持力度

　　針對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研發(fā)投入強(qiáng)度不夠，知識產(chǎn)權(quán)對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐作用未能有效發(fā)揮，技術(shù)創(chuàng)新與質(zhì)量品牌結(jié)合不夠緊密，新興產(chǎn)業(yè)趨同、技術(shù)創(chuàng)新資源浪費(fèi)等問題，筆者提出幾點建議。

　　第一，將技術(shù)創(chuàng)新水平納入各省市績效考核體系。加強(qiáng)對各省市技術(shù)創(chuàng)新的績效考核，建立健全科學(xué)規(guī)范的地方技術(shù)創(chuàng)新評價體系，將技術(shù)創(chuàng)新投入及產(chǎn)出的相關(guān)指標(biāo)納入各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的考核評價體系之中，確保將技術(shù)創(chuàng)新水平提升作為經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的重點任務(wù)。加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新財稅政策落實的監(jiān)督和檢查，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

　　第二，進(jìn)一步加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。一是提高企業(yè)在國家科技項目中的參與程度。鼓勵由有條件的大中型企業(yè)牽頭組織實施國家重點建設(shè)的工程技術(shù)類研究中心和實驗室，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的突破。國家重大科技專項進(jìn)一步向企業(yè)傾斜，提高企業(yè)在立項論證階段的參與程度。產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的項目，由有條件的企業(yè)組織實施。二是充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。制定和完善分行業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，對研發(fā)投入超過標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)給予一定鼓勵支持。三是完善落實鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項政策。加快落實國家擴(kuò)大研發(fā)費(fèi)用稅前加計抵扣范圍的政策，加大對中小企業(yè)、微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政和金融支持，拓寬企業(yè)技術(shù)獲取技術(shù)創(chuàng)新資金的渠道，鼓勵各地政府設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新基金，以入股、知識產(chǎn)權(quán)共享等多種形式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

　　第三，政企合力，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)。提升工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用能力。將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和知識產(chǎn)權(quán)實施和轉(zhuǎn)讓數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)市場價值實現(xiàn)情況等納入相關(guān)企業(yè)考核和評價體系，積極引導(dǎo)企業(yè)不斷提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，重視知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)。選擇示范企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)能力培育和提升試點，推廣工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)獲取、運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)和應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力。企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新時堅持市場導(dǎo)向原則，注重獲取應(yīng)用價值大、具備實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值條件和易于產(chǎn)業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)。提升產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急能力。

　　第四，注重依靠技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造，提升企業(yè)和產(chǎn)品市場競爭力。抓住當(dāng)前實施技術(shù)創(chuàng)新的有利時機(jī)，以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，以效益為核心，以創(chuàng)新為動力，圍繞開發(fā)品種、提高質(zhì)量、建設(shè)品牌、改善服務(wù)，切實提高技術(shù)創(chuàng)新效益。鼓勵企業(yè)以技術(shù)進(jìn)步提升質(zhì)量，以質(zhì)量保障品牌，以品牌創(chuàng)造較高經(jīng)濟(jì)效益，從而實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效益提高的良性互動。

　　第五，加強(qiáng)宏觀調(diào)控力度，積極建設(shè)共性技術(shù)開發(fā)平臺。解決各地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新方向趨同的問題，一是要強(qiáng)化國家對地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀調(diào)控力度，在必要情況下，可以通過控制產(chǎn)業(yè)空間布局、提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻來規(guī)避某些重要產(chǎn)業(yè)的重復(fù)立項。二是加強(qiáng)總體性規(guī)劃的實施，引導(dǎo)地方政府在部署戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，立足于各地區(qū)自身條件和優(yōu)勢，科學(xué)合理定位，差異化分工，使其真正成為培育區(qū)域創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。三是結(jié)合各地有優(yōu)勢和基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，在不同地方建設(shè)不同方向的共性技術(shù)研發(fā)平臺，變企業(yè)個體研發(fā)為共同研發(fā)，成果共享，盡量減少重復(fù)研發(fā)和趨同研發(fā)。

　　微觀點

　　@中國科學(xué)院大學(xué)法律與知識產(chǎn)權(quán)系主任李順德：發(fā)明專利數(shù)量是發(fā)明專利質(zhì)量的基礎(chǔ)，也是衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一。數(shù)量的快速增長，反映了我國創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力在不斷提升，充分顯示了發(fā)明專利指針的確定對我國自主創(chuàng)新能力有顯著促進(jìn)作用。

　　@一路向西的增原：在企業(yè)層面，中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)尚處于起步階段，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入比例通常不到1%，而日本企業(yè)早已建立起完善的科技創(chuàng)新體系，企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用一般水平都在5%～10%以上。